§ 6-1. Omsettelige verdipapirer – generelle vilkår

(1) Et verdipapirfonds midler kan plasseres i omsettelige verdipapirer i henhold til verdipapirfondloven § 6-1 første ledd nr. 1, dersom følgende betingelser er oppfylt:

1. det potensielle tapet et verdipapirfond kan pådra seg gjennom plassering i instrumentene, må være begrenset til hva som er betalt for instrumentene,
2. likviditeten i instrumentene må ikke komme i konflikt med forvaltningsselskapets plikt til å sørge for andelseiers rett til å få sine andeler innløst i henhold til verdipapirfondloven § 4-12,
3. det er tilgjengelig en pålitelig verdifastsettelse av instrumentene i henhold til følgende:

1. omsettelige verdipapirer som faller inn under verdipapirfondloven § 6-5 første ledd nr. 1 til 4 skal være underlagt nøyaktig, pålitelig og regelmessig verdifastsettelse i form av enten markedspriser eller priser som er tilgjengelige gjennom verdifastsettelsessystemer som er uavhengig av utsteder, 2. andre omsettelige verdipapirer enn de som omfattes av bokstav a, skal være underlagt en periodisk verdifastsettelse basert på informasjon fra utsteder av instrumentet eller kompetente investeringsanalyser,

1. det er tilgjengelig relevant informasjon om instrumentene i henhold til følgende:

1. for omsettelige verdipapirer som faller inn under verdipapirfondloven § 6-5 første ledd nr. 1 til 4, i form av regelmessig, nøyaktig og utførlig informasjon til markedet om verdipapiret eller eventuelt om porteføljen der verdipapiret inngår, 2. for andre omsettelige verdipapirer enn de som omfattes av bokstav a, i form av regelmessig og nøyaktig informasjon til forvaltningsselskapet om verdipapiret eller eventuelt om porteføljen der verdipapiret inngår, og

1. instrumentene er omsettelige.

(2) Kravene nevnt under første ledd nr. 2 og 5 anses å være oppfylt for omsettelige verdipapirer som faller inn under verdipapirfondloven § 6-5 første ledd nr. 1 til 3, med mindre det er informasjon tilgjengelig for forvaltningsselskapet som ville lede til en annen vurdering.