§ 9-24. Evaluering

(1) Verdipapirforetak skal regelmessig gjennomgå de finansielle instrumentene de produserer, og ta i betraktning hendelser som kan få vesentlig innvirkning på den potensielle risikoen for den identifiserte målgruppen. Verdipapirforetaket skal vurdere om det finansielle instrumentet fortsatt er forenlig med målgruppens behov, egenskaper og mål, herunder eventuelle bærekraftsrelaterte mål, og om det distribueres til målgruppen, eller om det motsetningsvis distribueres til kunder med behov, egenskaper og mål som det finansielle instrumentet ikke er forenlig med.

(2) Verdipapirforetak skal gjennomgå de finansielle instrumentene før enhver ny utstedelse eller relansering dersom foretaket har kjennskap til hendelser som kan få vesentlig innvirkning på den potensielle risikoen for investorer, og regelmessig vurdere om de finansielle instrumentene fungerer etter hensikten. Verdipapirforetaket skal basert på relevante faktorer, herunder de anvendte investeringsstrategienes kompleksitet eller innovative karakter, fastslå hvor regelmessig de skal gjennomgå de finansielle instrumentene.

(3) Verdipapirforetak skal angi hvilke vesentlige hendelser som vil kunne påvirke den mulige risikoen ved, eller den forventede avkastningen av, det finansielle instrumentet. Eksempler på slike hendelser er overskridelse av en terskel som vil påvirke det finansielle instrumentets avkastningsprofil, eller at solvenssituasjonen for visse utstedere med verdipapirer eller sikkerhetsstillelser kan påvirke det finansielle instrumentets resultat.

(4) Når hendelser som nevnt i første ledd inntreffer, skal verdipapirforetaket treffe egnede tiltak. Slike tiltak kan bestå i å:

1. gi alle relevante opplysninger om hendelsen og dens konsekvenser for det finansielle instrumentet til kundene, eller til distributørene av det finansielle instrumentet dersom verdipapirforetaket ikke tilbyr eller selger det finansielle instrumentet direkte til kundene,
2. endre prosessen for produktgodkjenning,
3. stanse ytterligere utstedelse av det finansielle instrumentet,
4. endre det finansielle instrumentet for å unngå urimelige kontraktsvilkår,
5. vurdere om distribusjonskanalene som de finansielle instrumentene selges gjennom, er hensiktsmessige dersom foretaket blir oppmerksom på at det finansielle instrumentet ikke selges som forutsatt,
6. kontakte distributøren for å diskutere endringer i distribusjonsprosessen,
7. avslutte forretningsforholdet til distributøren,
8. underrette Finanstilsynet.

Endret ved forskrifter 16 nov 2018 nr. 1736 (i kraft 1 jan 2019), 3 jan 2023 nr. 7 (i kraft 5 jan 2023).